鲁证期货天津营业部前负责人崔茂宗代客户交易 被出具警示函

  10月29日,天津证监局披露对崔茂宗采取出具警示函监管措施的决定。

  10月29日,天津证监局披露对崔茂宗采取出具警示函监管措施的决定。

  经查,崔茂宗担任鲁证期货股份有限公司天津营业部负责人期间,明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易,未向公司报告上述事项,未履行勤勉尽责义务。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条规定,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项规定,天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

鲁证期货天津营业部前负责人崔茂宗代客户交易 被出具警示函

责任编辑:公司观察

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