摩根大通获9亿美元天价罚单

   周二(9月29日),摩根大通承认存在不当行为,并同意支付逾9.2亿美元,以了结美国当局指控该银行两个交易部门操纵市场的指控,这是迄今为止与被称为“幌骗”的非法操作有关的最大一笔罚款。

  周二的法庭文件显示,在过去八年中,摩根大通的15名交易员给贵金属和美国国债市场的其他参与者造成了逾3亿美元的损失。摩根大通承认对交易员的行为负责。美国司法部对该行提出了两项电信欺诈指控,但同意推迟与这些指控有关的起诉,根据一项为期三年的协议,该协议要求该行向政府报告其补救和合规工作。

  据美国商品期货交易委员会(CFTC)的一份声明,摩根大通将支付CFTC有史以来开出的最大一笔罚单,包括4.364亿美元罚款、3.117亿美元赔偿金和逾1.72亿美元退赔。CFTC称,其命令将承认并抵消向司法部和证券交易委员会(SEC)支付的赔偿和返还款项。而对摩根大通的处罚远远超过了此前针对银行的欺骗相关罚款,是司法部多年来打击欺骗行动中施加的最严厉的制裁。

   摩根大通在一份声明中说,预计不会因这些解决方案而对客户的服务造成任何中断。摩根大通联席总裁丹尼尔·平托表示:“今天决议中提到的那些人的行为是不可接受的,他们已经不在公司了。”“我们在内部控制方面投入的大量资源得到了司法部的认可,包括加强合规政策、监控系统和培训项目,我们对此表示重视。”

    在2010年立法机构明确禁止这一行为后,近年来这一行为已成为检察官和监管机构关注的焦点。虽然提交和取消订单并不违法,但作为欺骗其他交易员策略的一部分,这是违法的。

   (注:幌骗性交易通常是指股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为:即先下单,随后再取消订单,借此影响价格,以欺骗其他人将价格推向期望的方向。交易员通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场,交易员可以在新的价格买进或卖出,从而获利。)
   
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